Должностная инструкция специалиста по ценным бумагам рб

Наименование организации                           УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ                                        Наименование должности
ИНСТРУКЦИЯ                                         руководителя организации
_________ N ___________                            Подпись     Расшифровка
                                                              подписи
Место составления                                  Дата
СПЕЦИАЛИСТУ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Специалист по ценным бумагам относится к категории специалистов, принимается на работу и увольняется с работы приказом ______________________.

2. На должность специалиста по ценным бумагам назначается лицо, имеющее высшее экономическое образование без предъявления требований к стажу работы.

На должность специалиста по ценным бумагам II квалификационной категории назначается лицо, имеющее высшее экономическое образование и стаж работы в должности специалиста по ценным бумагам не менее 2 лет.

На должность специалиста по ценным бумагам I квалификационной категории назначается лицо, имеющее высшее экономическое образование и стаж работы в должности специалиста по ценным бумагам II квалификационной категории не менее 2 лет.

3. В своей деятельности специалист по ценным бумагам руководствуется:

— нормативными документами по вопросам выполняемой работы;

— методическими материалами, касающимися соответствующих вопросов;

— уставом организации;

— правилами трудового распорядка;

— приказами и указаниями руководителя организации (непосредственного руководителя);

— настоящей должностной инструкцией.

4. Специалист по ценным бумагам должен знать:

— нормативные правовые акты, методические и руководящие документы, касающиеся рынка ценных бумаг, разгосударствления и приватизации;

— правовые основы регулирования рынка ценных бумаг;

— порядок акционирования в организации;

— порядок регистрации и продажи акций, в том числе на льготных условиях;

— порядок выплаты дивидендов, налогообложения участников рынка ценных бумаг;

— учет и отчетность по ценным бумагам;

— порядок создания и процедуру регистрации открытых и закрытых акционерных обществ;

— организацию депозитарной деятельности;

— назначение фондовой биржи и порядок прохождения листинга ценных бумаг;

— систему контроля за ценными бумагами на рынке;

— современные средства коммуникации, связи и вычислительной техники и правила их эксплуатации;

— передовой опыт в соответствующей области работы;

— основы экономики, организации труда и управления;

— правила и нормы охраны труда и пожарной безопасности.

5. Во время отсутствия специалиста по ценным бумагам его обязанности выполняет в установленном порядке назначаемый заместитель, несущий полную ответственность за их надлежащее исполнение.

2. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ

6. Для выполнения возложенных на него функций специалист по ценным бумагам обязан:

6.1. Осуществлять работу по вопросам подготовки, выпуска ценных бумаг, их обращению и размещению.

6.2. Обеспечивать своевременную подготовку документов по реализации акций организации в размещении ценных бумаг.

6.3. Вести обработку данных по перечню лиц, имеющих акции, осуществлять оформление договоров купли-продажи с лицами, приобретающими ценные бумаги.

6.4. Осуществлять контроль за своевременностью перечисления оплаты ценных бумаг; обеспечивать своевременность оформления прав собственности на приобретенные ценные бумаги.

6.5. Координировать взаимоотношения, возникающие между эмитентом, депозитарием, акционером.

6.6. Осуществлять контроль за движением ценных бумаг эмитента на рынке ценных бумаг, проводить другие работы, связанные с эмиссией, размещением, обращением ценных бумаг.

6.7. Обеспечивать законность, своевременность и правильность оформления документов, необходимых для заключения организацией сделок, связанных с отчуждением на возмездной и безвозмездной основе основных средств организации и объектов незавершенного строительства; документов, необходимых для проведения аукционов и конкурсов по отчуждению основных средств организации и объектов незавершенного строительства; документов, необходимых для оценки имущества в соответствии с нормами законодательства, в том числе для проведения независимой оценки специализированными организациями.

6.8. Обеспечивать подготовку документов при заключении организацией договоров залогового обеспечения кредитных обязательств; документов по консервации основных средств организации; документов, необходимых для изменения уставного фонда и т.д.

6.9. Контролировать операции, связанные с выплатой дивидендов, открытием новых счетов в банке, вторичной пересылкой дивидендов наследникам и т.д.

6.10. Информировать акционеров об информационно-правовых мероприятиях, проводимых акционерным обществом.

6.11. Проводить консультации по вопросам акционирования.

6.12. Составлять отчетность и предоставлять ее в установленном порядке в соответствующие органы.

6.13. Организовывать подготовку и принимать участие в конкурсах (аукционах) по продаже ценных бумаг, готовить материалы для их проведения.

6.14. Изучать отечественный и зарубежный опыт работы на рынке ценных бумаг и вносить предложения о возможности его использования в практической работе.

6.15. Обеспечивать ведение учета и хранения первичных документов в течение сроков, установленных законодательством.

6.16. Сопровождать программное обеспечение, осуществлять ввод данных и корректировку справочной и нормативной информации, используемой при обработке данных.

6.17. Оказывать содействие и сотрудничать с нанимателем в деле обеспечения здоровых и безопасных условий труда, немедленно сообщать непосредственному руководителю о каждом случае производственного травматизма и профессионального заболевания, а также о чрезвычайных ситуациях, которые создают угрозу здоровью и жизни для него и окружающих, обнаруженных недостатках и нарушениях охраны труда.

6.18. Принимать необходимые меры по ограничению развития аварийной ситуации и ее ликвидации, оказывать первую помощь пострадавшему, принимать меры по вызову скорой помощи, аварийных служб, пожарной охраны.

3. ПРАВА

7. Специалист по ценным бумагам имеет право:

7.1. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.

7.2. Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с обязанностями, предусмотренными настоящей инструкцией.

7.3. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.

7.4. Принимать участие в обсуждении вопросов охраны труда, выносимых на рассмотрение собраний (конференций) трудового коллектива (профсоюзной организации).

7.5. _________________________________________________________________.

4. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ (СВЯЗИ ПО ДОЛЖНОСТИ)

     8. Специалист по ценным бумагам подчиняется __________________________
__________________________________________________________________________.
    9. Специалист  по ценным бумагам взаимодействует по вопросам, входящим
в  его  компетенцию,  с  работниками  следующих  структурных  подразделений
организации:
    - с _________________________________________________________________:
получает:
__________________________________________________________________________;
представляет:
__________________________________________________________________________;
    - с _________________________________________________________________:
получает:
__________________________________________________________________________;
представляет:
__________________________________________________________________________.

5. ОЦЕНКА РАБОТЫ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

10. Работу специалиста по ценным бумагам оценивает непосредственный руководитель (иное должностное лицо).

11. Специалист по ценным бумагам несет ответственность:

11.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в пределах, определенных действующим трудовым законодательством Республики Беларусь.

11.2. За совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения — в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Республики Беларусь.

11.3. За причинение материального ущерба — в пределах, определенных действующим трудовым, уголовным и гражданским законодательством Республики Беларусь.

Наименование должности
руководителя
структурного подразделения      _________           _______________________
                                Подпись             Расшифровка подписи
Визы
С инструкцией ознакомлен        _________           _______________________
                                Подпись             Расшифровка подписи
                                                   _______________________
                                                           Дата

КОММЕНТАРИЙ

Должностная инструкция разработана в соответствии с Квалификационным справочником должности служащих для всех видов деятельности, утвержденным постановлением Министерства труда Республики Беларусь от 30.12.1999 N 159 (введен постановлением Минтруда и соцзащиты от 09.07.2009 N 80).

Данная инструкция является примерной. Она может применяться как основа при разработке соответствующей инструкции работника с учетом специфики деятельности организации.

1. Общие положения
1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность специалиста по инвестициям.
2. Специалист по инвестициям   относится к категории специалистов.
3. Специалист по инвестициям   назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом директора предприятия по представлению начальника финансового отдела.
4. Взаимоотношения по должности:

1. Квалификационные требования специалиста по инвестициям:

1. Документы, регламентирующие деятельность специалиста по инвестициям    

3.1 Внешние документы:

Законодательные и нормативные акты,  касающиеся выполняемой работы.

3.2 Внутренние документы:

1. Устав предприятия, Приказы и распоряжения директора предприятия (начальника финансового отдела); Положение о финансовом отделе,  Должностная инструкция специалиста по инвестициям, Правила внутреннего трудового распорядка.

1. Должностные обязанности специалиста по инвестициям    

Специалист по инвестициям:

4.1. Проводит прединвестиционные исследования.

4.2. Определяет и исследует собственные источники инвестиций.

4.3. Определяет и исследует внешние источники инвестиций.

4.4. Разрабатывает концепцию инвестиционной политики предприятия на основе финансовых, производственных и коммерческих показателей состояния предприятия, инвестиционной благоприятности на рынке капиталов, пр.

4.5. Определяет потребность в ресурсах для проведения инвестиционной политики на основании стратегии развития предприятия.

4.6. Осуществляет сбор данных, необходимых для учета при обосновании инвестиционной политики предприятия.

4.7. Разрабатывает инвестиционные проекты.

4.8. Осуществляет оценку:

— эффективности инвестиционного проектов;

— эффективности участия в проектах;

— общественной (социально-экономической) эффективности проектов;

— коммерческой эффективности проектов;

— возможных коммерческих рисков, связанных с реализацией инвестиционных проектов.

4.9. Определяет способы защиты инвестиционных проектов от коммерческих и некоммерческих рисков.

4.10. Разрабатывает планы реализации инвестиционных проектов.

4.11. Представляет планы инвестиционных проектов руководителю финансового подразделения для согласования и направления в планово-экономическое подразделение для разработки технико-экономического обоснования инвестиционного проекта.

4.12. Готовит руководству инвестиционные рекомендации.

4.13. Представляет предприятие при совершении определенных инвестиционных действий.

4.14. Осуществляет анализ эффективности реализованных инвестиционных проектов.

1. Права специалиста по инвестициям    

Специалист по инвестициям имеет право:

5.1. Представлять интересы предприятия во взаимоотношениях с кредитными учреждениями, страховыми и инвестиционными компаниями, налоговыми органами, другими органами и организациями по инвестиционным вопросам.

5.2. Запрашивать от структурных подразделений предприятия информацию и документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей.

5.3. Взаимодействовать с руководителями всех структурных подразделений по вопросам разработки и реализации инвестиционной политики предприятия.

5.4. Знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.

5.5. Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей инструкцией обязанностями.

5.6. Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей.

1. Ответственность специалиста по инвестициям    

Специалист по инвестициям   несет ответственность:

6.1. За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в пределах, определенных действующим трудовым законодательством Украины.

6.2. За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности, — в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Украины.

6.3. За причинение материального ущерба — в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством Украины.

1. Условия работы специалиста по инвестициям  

Режим работы специалиста по инвестициям   определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в предприятии.

1. Условия оплаты труда

Условия оплаты труда специалиста по инвестициям   определяются в соответствии с Положением об оплате труда персонала.

1. Заключительные положения
1. Настоящая Должностная инструкция составлена в двух экземплярах, один из которых хранится у Предприятия, другой — у работника.
2. Задачи, Обязанности, Права и Ответственность могут быть уточнены в соответствии с изменением Структуры, Задач и Функций структурного подразделения и рабочего места.
3. Изменения и дополнения в настоящую Должностную инструкцию вносятся приказом генерального директора предприятия.

УТВЕРЖДЕНО

приказом директора

КДУП «Межрегиональный депозитарно -клиринговый центр»

31.12.2020 №52

ИНСТРУКЦИЯ

               по осуществлению Коммунального дочернего унитарного предприятия

«Межрегиональный депозитарно -клиринговый центр» профессиональной деятельности с ценными бумагами

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Инструкция по осуществлению профессиональной деятельности с ценными бумагами (далее по тексту — Инструкция) разработана в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Беларусь.

1.2. Инструкция определяет порядок осуществления Коммунальным дочерним унитарным предприятием «Межрегиональный депозитарно-клиринговый центр» (далее по тексту – ГП «МДКЦ») профессиональной деятельности с ценными бумагами на фондовом рынке в следующем составе:

—          брокерскую деятельность;

—          дилерскую деятельность;

—          депозитарную деятельность;

—          деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

—         и иных услуг на рынке ценных бумаг.

ГП «МДКЦ» осуществляет деятельность на основании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам №02200/1401-1246-1120, выданное на основании решения Департамента по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь от 05.07.2007 №228, зарегистрировано в реестре лицензий Министерства финансов Республики Беларусь за №1401-1246-1120).

1.2.1. Брокерская деятельность — совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании договоров поручения или комиссии с клиентом.

Брокер вправе:

— совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

— до совершения сделок с ценными бумагами размещать текст предложения о покупке ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах, и (или) объявлять о продаже ценных бумаг клиента;

— размещать по поручению эмитента эмиссионные ценные бумаги на организованном либо неорганизованном рынке;

— оказывать консультационные услуги, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг;

— оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, в том числе регистрации договоров залога ценных бумаг;

— проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

— оказывать услуги эмитенту по поддержанию цен на ценные бумаги этого эмитента;

— оказывать услуги по размещению информации на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг эмитентам и иным лицам, обязанным раскрывать информацию в соответствии с законодательством о ценных бумагах;

— выполнять функции оператора счета «депо»;

— выполнять прочие работы и оказывать прочие услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.

Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента на неорганизованном рынке, во исполнение договора комиссии – на организованном рынке.

1.2.2. Дилерская деятельность – совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичной оферты, с обязательством купить эти ценные бумаги по цене, ранее заявленной им в публичной оферте.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Объявленная дилером публичная оферта должна содержать условия покупки (продажи) ценных бумаг, цену и срок, в течение которого эта цена не изменяется.

Дилер вправе:

— совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

— до совершения сделок с ценными бумагами размещать текст предложения о покупке ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах, и (или) объявлять публичную оферту о продаже ценных бумаг. Право на одновременное публичное объявление цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер.

Дилер обеспечивает лицам, заинтересованным в сделке, до момента совершения сделки равные возможности по доступу к информации, содержащейся в публичной оферте дилера.

1.2.3. Депозитарная деятельность – деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по оказанию в соответствии с законодательством Республики Беларусь о ценных бумагах услуг по учету ценных бумаг, прав на них и обременений (ограничений) этих прав путем ведения системы записей о депоненте и ценных бумагах, хранению документарных ценных бумаг, а так-же по осуществлению переводов (списание, зачисление) ценных бумаг по счетам «депо».

Порядок осуществления депозитарной деятельности на территории Республики Беларусь определяется Законом Республики Беларусь от 05 января 2015 года № 231-З «О рынке ценных бумаг», Регламентом депозитария и иными актами законодательства Республики Беларусь о ценных бумагах.

1.2.4. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами – деятельность, осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока с переданными ему в доверительное управление и принадлежащими другому лицу (Вверителю):

— ценными бумагами;

— денежными средствами, предназначенными для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами;

— денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе доверительного управления этими ценными бумагами.

Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами может осуществляться как в интересах Вверителя, так и в интересах третьих лиц, указанных Вверителем.

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, именуется Доверительным управляющим.

Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в следующих формах:

— полного доверительного управления, при котором Доверительный управляющий совершает юридические и фактические действия с находящимися в доверительном управлении ценны-ми бумагами самостоятельно в пределах договора с последующим обязательным уведомлением Вверителя о каждом совершенном действии, если иное не установлено договором;

— доверительного управления по согласованию, при котором каждое юридическое действие и каждое фактическое действие с находящимися в доверительном управлении ценными бумагами совершаются Доверительным управляющим после письменного согласования своих действий с вверителем либо иным лицом, предусмотренным договором;

— доверительного управления по приказу, при котором каждое юридическое действие и каждое фактическое действие совершаются Доверительным управляющим на основании распоряжения исключительно по указанию Вверителя либо иного лица, предусмотренного договором.

Порядок осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, права и обязанности Доверительного управляющего определяются гражданским законодательством Республики Беларусь и договорами доверительного управления ценными бумагами, заключаемыми между Доверительным управляющим и Вверителем.

Доверительный управляющий не может быть одновременно Выгодоприобретателем по договору доверительного управления ценными бумагами.

1.3. ГП «МДКЦ» осуществляет обслуживание клиентов в течение операционного дня:

начало операционного дня – 09:00;

окончание операционного дня – 16:30

перерыв на обед – с 13:00 до 14:00.

1.4. Профессиональную деятельность в ГП «МДКЦ» осуществляют работники, имеющие квалификационные аттестаты специалистов рынка ценных бумаг 1-й категории.

2. Порядок действий персонала при обращении Клиентов

ГП «МДКЦ» в ходе осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам обязан принимать меры по обеспечению защиты конфиденциальной информации о Клиенте. ГП «МДКЦ» не имеет права, если иное не установлено законодательством, использовать конфиденциальную информацию о Клиенте для совершения действий (бездействия), наносящих или могущих нанести вред правам, свободам и законным интересам Клиента.

При обращении в ГП «МДКЦ» Клиента по вопросам, связанным с предоставлением конфиденциальной информаций, работник ГП «МДКЦ» обязан проверить документы, удостоверяющие личность Клиента (при обращении представителей юридического лица — документов, удостоверяющих их полномочия), и, в случае, установленном законодательством, дать соответствующую консультацию (предоставить соответствующие документы), либо отказать в ней.

В случае обращения Клиента лично по вопросам, не составляющим конфиденциальную информацию, работник ГП «МДКЦ» обязан дать полную, соответствующую действующему законодательству, консультацию по интересующему Клиента вопросу, ознакомить Клиента по его требованию с документами (лицензией), ГП «МДКЦ» квалификационным аттестатом сотрудника, и с иными документами, не составляющими конфиденциальную информацию).

Работник ГП «МДКЦ» должен ознакомить Клиента с Прейскурантом цен на услуги.

При получении письменного запроса от Клиента по почте, работник ГП «МДКЦ» обязан дать письменный ответ не позднее 14 дней от даты получения запроса.

ГП «МДКЦ» обязан отказать юридическому либо физическому лицу в выполнении работ и предоставлении услуг в случае, когда такое выполнение работ и предоставление услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах и (или) законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

3. Порядок действий при возникновении конфликта интересов ГП «МДКЦ» и Клиента

В случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды Клиентом влечет обратный эффект для ГП «МДКЦ» либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением ГП «МДКЦ» дилерской деятельности, ГП «МДКЦ» немедленно уведомляет Клиента о возникновении такого конфликта и принимает необходимые меры по его разрешению в пользу Клиента.

При осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг ГП «МДКЦ» обязан строить отношения с Клиентами на принципах добросовестности, честности, полноты раскрытия необходимой информации, выполнения поручений Клиента, строго соблюдая приоритет интересов клиентов.

Для реализации данного требования сотрудники ГП «МДКЦ» при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг обязаны:

•          уведомить Клиента о конфликте интересов в случае наличия у Профучастника или его сотрудника, проводящего операции (сделки) для Клиента, интереса, препятствующего выполнению поручения Клиента на наиболее выгодных для него условиях, оговоренных в договоре (посредством телефонной, электронной, факсимильной связи в произвольной форме);

*считать интересы Клиента приоритетными в случае возникновения при выполнении операций (сделок) для Клиента конфликта интересов между ГП «МДКЦ» и его Клиентом по поводу условий сделки (операции), не урегулированных в договоре, по независящей от ГП «МДКЦ» причине (экономический кризис, дефолт и др.);

*избегать заключения сделок на рынке ценных бумаг, которые могут отрицательно повлиять на интересы Клиентов;

*выполнять операции (сделки) для своих Клиентов профессионально, тщательно и добросовестно и обеспечить выполнение поручений Клиента наилучшим возможным образом с точки зрения финансовой эффективности;

*доводить до сведения Клиента требуемую информацию в пределах, установленных законодательством о рынке ценных бумаг и договором с Клиентом;

*совершать от имени Клиента операции (сделки) на рынке ценных бумаг строго в рамках полномочий, предусмотренных в договоре;

*не поощрять сделок, не приносящих выгоды Клиентам ГП «МДКЦ», единствен-ной целью которых является увеличение комиссионных и иных платежей, получаемых ГП «МДКЦ».

В случае неисполнения, ненадлежащего исполнения обязательств по договору стороны несут ответственность, установленную договором и законодательством Республики Беларусь.

ГП «МДКЦ» не несет ответственности за ненадлежащее исполнение поручения Клиента, если причиной неисполнения является:

— отсутствие или недостаточность спроса/предложения на организованном рынке ценных бумаг;

— сбой работы торговой системы Биржи;

— невозможность исполнения поручения Клиента в связи с отменой торгов Биржей;

— несвоевременное перечисление Клиентом денежных средств в полной сумме на субсчет ГП «МДКЦ» для приобретения ценных бумаг;

— приостановление операций с денежными средствами Клиента на Брокерском счете в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

— изменения в законодательстве Республики Беларусь, произошедшие в период действия договора и делающие невозможным выполнение поручений Клиента;

— иные, не зависящие от ГП «МДКЦ» причины.

При возникновении конфликта интересов ГП «МДКЦ» и Клиента, позиция ГП «МДКЦ» должна основываться на законодательстве.

Согласие ГП «МДКЦ» удовлетворить требование Клиента может быть обусловлено необходимостью совершения Клиентом каких-либо действий, предусмотренных законодательством, локальными нормативными актами ГП «МДКЦ». В этом случае в ответе ГП «МДКЦ» Клиенту следует исчерпывающим образом указать такие условия, а также сообщить необходимую для их выполнения информацию.

ГП «МДКЦ» следует в максимально короткие сроки определять свою позицию по существу конфликта, принимать соответствующее решение и доводить его до сведения Клиента.

Основной задачей ГП «МДКЦ» в процессе урегулирования конфликта является поиск такого решения, которое, будучи законным и обоснованным, отвечало бы интересам как ГП «МДКЦ», так и Клиента. В соответствии с возможностями и необходимостью применительно к конкретным условиям, работа по урегулированию конфликта должна вестись ГП «МДКЦ» при непосредственном участии Клиента путем прямых переговоров или переписки с ним.

4.Последовательность совершения сделок с ценными бумагами на организованном рынке.

Обращение ценных бумаг, права на которые учитываются в депозитарной системе Республики Беларусь, осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь независимо от сторон и места совершения сделки.

При обращении ценных бумаг сделки купли-продажи совершаются на организованном рынке, если:

1)обеими сторонами сделки являются профессиональные участники рынка ценных бумаг;

2) сделки являются частями сделки РЕПО;

3)предметом сделки являются акции открытых акционерных обществ, если иное не предусмотрено законодательными актами, за исключением:

— размещения акций;

— сделок, стороной по которым выступает Республика Беларусь или ее административно-территориальная единица;

— сделок, совершаемых в связи с выкупом акционерным обществом акций собственного выпуска по требованию акционеров;

— сделок по приобретению акционерным обществом акций собственного выпуска по решению общего собрания акционеров;

— продажи акционерным обществом акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом эмитента;

— сделок, совершаемых по решению Президента Республики Беларусь.

При совершении сделок продажи ценных бумаг на организованном рынке Клиент должен:

*при желании лично открыть в банке денежный счет, на который поступят деньги от продажи акций (для физических лиц). Номер данного счета указывается в договоре комиссии;

*заключить договор комиссии с ГП «МДКЦ» на продажу ценных бумаг;

*заключить договор с ГП «МДКЦ» (иным депозитарием) (в случае, если на имя владельца акций открыт накопительный счет «депо», на котором учитываются принадлежащие ему ценные бумаги).

*дать своему обслуживающему депозитарию поручение «депо» на блокировку ценных бумаг для торгов на бирже, в котором указывается, что отчуждение ценных бумаг будет осуществляться ГП «МДКЦ» – участником биржевых торгов.

*соблюдать преимущественное право на приобретение акций облисполкомами, Минским горисполком, т.е. акций в отношении которых областные исполнительные комитеты, Минский городской исполнительный комитет имеют преимущественное право на приобретение, в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. № 677 «О некоторых вопросах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность административно-территориальных единиц».

Клиент может передать ГП «МДКЦ» полномочия по распоряжению счетом «депо» или разделом счета «депо» на основании отдельного договора с ГП «МДКЦ», в течение срока, определенного в договоре, будет выполнять функции оператора счета «депо» (раздела счета «депо»), то есть осуществлять взаимодействие с депозитарием в соответствии с поручениями Клиента.

После выполнения всех вышеописанных процедур, ГП «МДКЦ» подает в торговую систему биржи заявку на продажу ценных бумаг. В результате совершения сделки деньги от продажи ценных бумаг зачисляются на субсчет ГП «МДКЦ». В соответствии с условиями, определенными в договоре комиссии, деньги от продажи ценных бумаг перечисляются на банковский счет Клиента, либо осуществляется перевод денежных средств в банк без открытия счета для получения денежных средств по предъявлению паспорта Клиента.

ГП «МДКЦ» вправе компенсировать все затраты по совершению сделки продажи ценных бумаг (стоимость банковских, депозитарных услуг, биржевые сборы) либо из денежных средств, поступивших на счет брокера от продажи ценных бумаг, либо в качестве отдельного платежа в соответствии с условиями договора комиссии, а также исчислить, удержать из денежных средств, полученных от продажи ценных бумаг, подоходный налог и перечислить его в со-ответствующий бюджет.

При совершении сделок покупки ценных бумаг на организованном рынке Клиент должен:

*заключить договор с депозитарием (если у покупателя отсутствует счет «депо» в депозитарии). На счет «депо», открытый Клиенту в депозитарии, будут зачислены приобретенные ценные бумаги;

*заключить договор комиссии с ГП «МДКЦ» на покупку ценных бумаг;

*внести на субсчет ГП «МДКЦ» сумму денежных средств, направляемых на приобретение ценных бумаг.

После выполнения вышеописанных процедур, ГП «МДКЦ» подает в торговую систему биржи заявку на покупку ценных бумаг. В результате совершения сделки ценные бумаги перечисляются в депозитарий на счет «депо» Клиента.

ГП «МДКЦ» вправе компенсировать все затраты по совершению данной сделки (стоимость банковских, депозитарных услуг, биржевые сборы) либо из денежных средств, вносимых Клиентом для покупки ценных бумаг, либо в качестве отдельного платежа в соответствии с условиями договора комиссии.

До заключения соответствующего договора комиссии по требованию Клиента:

— представить ему копию свидетельства о государственной регистрации ГП «МДКЦ»,

— ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор),

— ознакомить с утвержденным локальным нормативным актом, определяющим условия осуществления брокерской деятельности;

— ознакомить с утвержденным режимом работы (время обслуживания клиентов) и действующими тарифами на работы и услуги ГП «МДКЦ».

5. Последовательность совершения сделок с ценными бумагами на неорганизованном рынке.

Обращение акций и облигаций на неорганизованном рынке осуществляется с обязательной регистрацией совершаемой сделки ГП «МДКЦ», осуществляющим депозитарную и (или) брокерскую деятельность в случаях, установленных Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 31 августа 2016 г. № 76 «О регулировании рынка ценных бумаг».

При регистрации сделки ГП «МДКЦ» обязан:

— потребовать документы, удостоверяющие личность и полномочия представителей сторон, а также документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги;

— проверить соответствие договора, соглашения об изменении или о расторжении договора требованиям законодательства;

— потребовать при регистрации сделки по продаже акционерным обществом акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества, заверенную акционерным обществом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о продаже акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества, а также заверенную акционерным обществом копию бизнес-плана, содержащего:

количество продаваемых акций каждых категории и типа;

цену продажи акций либо порядок ее определения;

форму и срок оплаты акций;

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанные в доку-менте, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) инвестора (инвесторов), либо особые требования, установленные бизнес-планом акционерного общества, которым должен соответствовать инвестор;

— потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о приобретении акционерным обществом акций собственного выпуска;

— потребовать при регистрации сделки по отчуждению акций, в отношении которых областные исполнительные комитеты, Минский городской исполнительный комитет (далее — облисполкомы, Минский горисполком) имеют преимущественное право на приобретение в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. № 677 «О некоторых вопросах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность административно-территориальных единиц», копию уведомления о намерении продать акции, направленного акционером в облисполкомы, Минский горисполком, либо проверить наличие заявки в Белорус-ской котировочной автоматизированной системе биржи (далее — БЕКАС) в течение 90 дней, а также проверить соблюдение в договоре купли-продажи требований в отношении цены акций, установленных частью третьей подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. № 677, за исключением случаев документального подтверждения акционером отсутствия преимущественного права на приобретение облисполкомами, Минским горисполкомом отчуждаемых акций;

— потребовать при регистрации сделки по отчуждению акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, копию письма облисполкома, Минского горисполкома об отказе от приобретения данных акций;

— потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение, которое повлекло за собой возникновение у акционеров права требовать выкупа акций;

— потребовать письменное подтверждение о соблюдении продавцом требований законодательства и (или) устава закрытого акционерного общества при отчуждении акций закрытого акционерного общества;

— потребовать при регистрации договора дарения акций с лицами, являющимися по отношению к дарителю родителями, детьми, усыновителями, усыновленными, супругом (супругой), родителями супруга (супруги), родными братьями и сестрами, внуками, бабкой, дедом, копии документов, подтверждающих соответствующее родство дарителя и одаряемого;

— потребовать иные документы, необходимые для регистрации сделки, в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь;

— совершить регистрационную надпись на договоре, соглашении об изменении или о расторжении договора с указанием наименования профучастника и номера его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее — лицензия), фамилии и инициалов сотрудника, совершившего регистрацию сделки, даты регистрации, порядкового номера записи в учетном регистре (журнале).

Регистрационная надпись заверяется подписью уполномоченного сотрудника ГП «МДКЦ» с указанием его фамилии и скрепляется печатью ГП «МДКЦ».

При отсутствии необходимых документов и (или) представлении документов, содержащих неполные сведения и (или) не соответствующих требованиям законодательства, а также при заключении договора, соглашения об изменении или о расторжении договора с нарушением требований законодательства. ГП «МДКЦ» отказывает в регистрации сделки.

После регистрации сделки ГП «МДКЦ» обязан раскрыть информацию об условиях заключения зарегистрированной сделки путем представления данной информации в БЕКАС в срок, установленный Постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 31 августа 2016 г. № 76 «О регулировании рынка ценных бумаг».

Иные условия осуществления профессиональной деятельности ГП «МДКЦ» регулируются Регламентом депозитария, утвержденным приказом руководителя депозитария.

6.Порядок осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

Доверительный управляющий, осуществляющий действия в отношении переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, требующих письменного оформления, после своего наименования помещает знак «Д.У.».

Указания, содержащиеся в распоряжении Вверителя, являются обязательными для Доверительного управляющего. Несогласие Доверительного управляющего с указаниями, содержащимися в распоряжении, оформляется заявлением с возложением на Вверителя риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий исполнения Доверительным управляющим указаний распоряжения.

Выгодоприобретателем по договору на доверительное управление ценными бумагами (акции) не может быть физическое лицо, если Вверителем является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.

Объектами доверительного управления могут быть только акции и облигации. При передаче акций и облигаций в доверительное управление к Доверительному управляющему переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не установлено договором доверительного управления (далее — договор).

Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в виде:

— управления «портфелем» ценных бумаг, переданным в доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению;

— совершения Доверительным управляющим действий по размещению ценных бумаг Вверителя;

— иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих действующему законодательству.

При заключении договора с Вверителем Доверительный управляющий обязан по требованию Вверителя:

— представить ему копию свидетельства о государственной регистрации ГП «МДКЦ»;

— ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор),

— ознакомить с утвержденным локальным нормативным актом, определяющим условия осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

— ознакомить с утвержденным режимом работы (время обслуживания клиентов) ГП «МДКЦ», действующими тарифами на работы и услуги ГП «МДКЦ», примерным до-говором на доверительное управление ценными бумагами (акции).

Существенными условиями договора доверительного управления, заключаемого между Доверительным управляющим и Вверителем являются:

— предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги), номинальная стоимость ценной бумаги, полное наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг;

— количество ценных бумаг;

— пределы использования ценных бумаг, переданных в доверительное управление, форма осуществления доверительного управления;

— права и обязанности сторон;

— размер вознаграждения Доверительному управляющему, порядок и форма расчетов;

— ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;

— срок действия договора;

— информация об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, включая отсутствие (наличие) запрета на отчуждение акций акционерных обществ, в собственности которых находятся капитальные строения (здания, сооружения), расположенные в пунктах пропуска через Государственную границу Республики Беларусь и используемые или предназначенные для использования в качестве магазинов беспошлинной торговли;

— информация об отсутствии (наличии) обременений ценных бумаг, в том числе залогом;

— порядок уведомления Доверительного управляющего об изменениях, происходящих в праве собственности Вверителя на объекты доверительного управления;

— порядок уведомления Доверительного управляющего об отказе Выгодоприобретателя от своих прав по договору.

Обязательными реквизитами договора, заключаемого между Вверителем и Доверительным управляющим, являются:

— полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанные в доку-менте, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон, их учетный номер плательщика (при его наличии) или для нерезидентов – иной идентификационный номер (при его наличии), наименование страны, резидентом которой является не-резидент;

— отметка о согласии эмитента, осуществляющего покупку акций собственной эмиссии, являющегося Вверителем, на предоставление информации о нем и условиях совершения сделки акционеру этого эмитента, являющемуся другой стороной договора либо клиентом профессионального участника, совершающего сделку по продаже акций в интересах такого акционера, а также на предоставление такой информации налоговому органу для целей применения налоговых льгот.

Договор на доверительное управление ценными бумагами не может содержать условия, которые лишают Доверительного управляющего, Вверителя или Выгодоприобретателя прав или освобождают их от исполнения обязанностей, предусмотренных действующим законодательством Республики Беларусь.

Заключенный между Доверительным управляющим и Вверителем договор на доверительное управление ценными бумагами вступает в силу с даты передачи Доверительному управляющему в доверительное управление ценных бумаг и (или) денежных средств, предназначенных для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами, если иное не установлено законодательством о ценных бумагах.

Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета «депо» Вверителя на счет «депо» Доверительного управляющего, если иное не установлено законодательством о ценных бумагах.

Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается сторонами и является неотъемлемой частью договора.

Доверительный управляющий обязан действовать исключительно в интересах Вверителя (Выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с интересами Вверителя (Выгодоприобретателя).

В случае возникновения конфликта интересов Доверительный управляющий должен не-медленно уведомить Вверителя (Выгодоприобретателя) о возникновении такого конфликта и принять необходимые меры по его разрешению в пользу Вверителя (Выгодоприобретателя).

Доверительный управляющий вправе:

— оказывать консультационные услуги, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг, в том числе по приобретению ценных бумаг, выбору оптимального портфеля ценных бумаг, про-ведению сделок с крупными пакетами акций (в том числе блокирующими и контрольными), организации оптимальной схемы финансирования приобретения ценных бумаг с использованием различных инструментов рынка ценных бумаг, оценке ситуации на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, связанным с доверительным управлением ценными бумагами. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов, произведенных доверительным управляющим в процессе осуществления доверительного управления ценными бумагами;

— не принимать к исполнению распоряжение Вверителя или отказаться от его исполнения (с извещением Вверителя), если указания распоряжения не отвечают требованиям действующего законодательства либо являются неосуществимыми и (или) неконкретными;

— осуществлять деятельность управляющей организации инвестиционного фонда после прохождения соответствующей государственной аккредитации, оказывать консультационные услуги в области управления имуществом инвестиционных фондов и инвестиционной деятельности.

Доверительный управляющий не вправе:

— отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность, за исключением совершения сделок через центрального контрагента;

— отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней, если иное не предусмотрено договором;

— осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением доверительным управляющим договора), обязательств иных вверителей и третьих лиц;

— совершать без предварительного согласования с Вверителями сделки, в которых доверительный управляющий одновременно представляет интересы двух Вверителей;

— отчуждать находящиеся в доверительном управлении акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, без соблюдения такого преимущественного права;

— заключать договоры мены, предусматривающие передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, уставом которого предусмотрено преимущественное право покупки акций, до получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами пре-имущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой–пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь «О хозяйственных обществах».

Доверительный управляющий:

— ведет обособленный учет ценных бумаг клиента, переданных в доверительное управление, а также полученных доверительным управляющим в процессе осуществления доверительного управления ценными бумагами и (или) денежными средствами клиента;

— до заключения договора уведомляет Вверителя о возможных и известных Доверительному управляющему обстоятельствах, которые могут препятствовать надлежащему осуществлению доверительного управления ценными бумагами, а также осуществляет ознакомление с условиями учета (учета и хранения) ценных бумаг в депозитарии-нерезиденте в случае, если учет прав на приобретаемые (предполагаемые к приобретению) ценные бумаги и (или) хранение таких ценных бумаг осуществляется (предполагается осуществлять) в депозитарии-нерезиденте;

— исполняет условия договора надлежащим образом, а также действует исключительно в интересах Вверителя (Выгодоприобретателя);

— самостоятельно либо с использованием услуг депозитария обеспечивает сохранность документарных ценных бумаг, находящихся в его доверительном управлении;

— производит необходимые расчеты по договору в случае его расторжения (прекращения);

— принимает необходимые меры по защите интересов Вверителя (Выгодоприобретателя);

— по первому требованию Вверителя либо выгодоприобретателя представляет последним отчет о ходе управления в порядке и сроки, предусмотренные договором;

— передает Вверителю (Выгодоприобретателю) в установленные договором сроки доходы от деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

— по требованию Вверителя устраняет любые нарушения и препятствия в осуществлении права собственности на переданные доверительному управляющему объекты доверительного управления в соответствии с законодательством;

— согласовывает назначение Вверителем нового Выгодоприобретателя в течение пяти дней с даты получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору.

Вверитель имеет право:

— на получение отчета о деятельности управляющего;

— требовать устранения любых нарушений и препятствий в осуществлении права собственности на переданные управляющему объекты доверительного управления в соответствии с законодательством;

— расторгнуть договор в одностороннем порядке в случаях, предусмотренных законодательством или договором.

Вверитель обязан:

— до заключения договора уведомить управляющего и выгодоприобретателя о правах третьих лиц на объекты доверительного управления, в том числе о праве залога;

— уведомлять управляющего обо всех изменениях, происходящих в праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;

— по согласованию с управляющим в течение пяти дней с момента получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору назначить нового выгодоприобретателя.

Выгодоприобретатель имеет право:

— на получение выгод по договору;

— требовать от управляющего исполнения принятых им на себя обязательств, в том числе по представлению отчетов управляющим.

7. Учет сделок с ценными бумагами

            ГП «МДКЦ» осуществляет учет сделок с ценными бумагами, договоров, соглашений об изменении или о расторжении совершенных сделок в учетных регистрах (далее – журналах) в соответствии с требованиями, предъявляемыми к такому учету действующим законодательством Республики Беларусь.

Обособленному учету подлежат:

— сделки, совершенные ГП «МДКЦ» от своего имени и за свой счет;

— договоры поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами;

— сделки, совершенные в рамках исполнения договоров поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами;

— зарегистрированные ГП «МДКЦ» сделки, совершенные на неорганизованном рынке, по которым ГП «МДКЦ» не выступает стороной.

ГП «МДКЦ» ведет журналы в электронном виде. ГП «МДКЦ» обеспечивает сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а также резервное копирование указанной информации.

Раскрытие информации, содержащейся в журналах и составляющей коммерческую тайну сторон сделок, допускается только в случаях и порядке, установленных законодательными актами.

Договоры, журналы, протоколы о результатах торгов и иные документы, сопровождающие сделки хранятся ГП «МДКЦ» в течение сроков, определенных действующим законодательством Республики Беларусь.